首例新三板定增涉嫌虚假陈述案落槌!中兴华会计所担责20%、诚通证券担责2%
发布时间: 2023-06-26
2021年7月16日,中国证券监督管理委员会(证监会)发布了《关于新三板定增涉嫌虚假陈述案件的处罚结果》(以下简称“处罚结果”),其中,中兴华会计所被罚款人民币200万元,诚通证券被罚款人民币100万元。



据处罚结果,本次定向增发涉嫌虚假陈述的主要问题包括:中兴华会计所在协助诚通证券完成定向增发的过程中,存在为诚通证券代垫资金、代垫费用等行为,且未及时披露相关事项。同时,中兴华会计所还存在向客户宣传定向增发产品,并与客户签订相关协议的情况。



根据处罚结果,中兴华会计所被罚款人民币200万元,对其涉嫌虚假陈述的事项承担20%的责任。同时,诚通证券被罚款人民币100万元,对其涉嫌虚假陈述的事项承担10%的责任。



值得注意的是,本次处罚结果适用于2019年8月16日之前完成的新三板定增项目。对于2019年8月16日之后完成的定向增发项目,证监会将根据具体情况进行处理。



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